上期所成立监事会改革再进一步吧

上期所成立监事会 改革再进一步

上海期货交易所(上期所)5月3日发布公告称，根据证监会相关文件及批复，上期所第一届监事会于2013年4月9日正式成立，上期所原理事长王立华任首届监事长。监事会成员还包括委派监事宋志强等，自2013年4月9日起任职。

目前证监会主管的7大交易所中，仅有新成立的负责新三板运行的全国中小企业股份转让系统有限公司以及负责股指期货运行的中国金融期货交易所以公司制方式运行(中金所股东仍是其余五家交易所)。其余5大交易所的公司制改革则一直在潜行推进。

去年三季度，上期所启动了三会一层(会员大会、理事会、监事会和经营层)的现代公司治理结构的建立。原总经理杨迈军改任上期所理事长并留任党委书记；原理事长王立华任监事会筹备组组长、党委副书记；原天津证监局局长刘能元履新上期所总经理、党委副书记；该所增设监事长一职。

在你开始写软文之前 先于上期所，上海证券交易所和深圳证券交易所早在去年7月确定了监事长人选，分别由原上海证监局局长张宁和原四川省证监局局长杨勇平担任。

值得关注的是，据悉，沪深两股票交易所在证监系统中率先启动公司制改革的试点(上期所为期货交易所中的试点单位)，两家交易所几乎同期在去年年中召开了内部的动员大会。消息人士称，当时动员会上传达的是，力争在去年年底前完成改制的前期筹备工作。但消息人士表示，对于公司制改革系统内仍存有不同意见。

沪深股票交易所和上期所都实行会员制，但同时又是事业单位，接受证监会的监督管理。成立之初，券商作为会员单位承担了沪深交易所的成立费用。上述人士透露，改制方案有两个，一个是会员改股东，另一个是会员财产与股东财产分开管理，交易所再通过市场化方式引入新的股东。但至今为止，无一交易所曾确认或公布改制方案。

去年12月22日，负责转融通业务运行的证券金融公司(证金公司)有关负责人对外透露，该公司第二轮增资扩股方案已经基本确定，基准价格在净资产基础上会适当溢价。并将迎来新的股东，包括社保基金、证券公司甚至民营的上市公司，这是证监会直接监管的全国性交易场所和市场服务机构中，首个引入证券系统以外股东的机构

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第二轮增资之后，证监系统仍将在证金公司中拥有最大话语权。但一旦引入外部股东，证金公司的公司治理也将通过董事会和股东大会，接受外部监督。而目前，沪深证券交易所等六大交易所并不向外界披露其年度财务和经营报告。

近年来，沪深交易所在首次公开发行(IPO)上市公司资源、交易所上市基金(ETF)，以及各项创新业务上的竞争越来越明显，彼此较劲。由于是直接管理关系，且交易所的主要负责人包括理事长和总经理都由证监会选派，因此证监会不得不尽量取得平衡。